Lucha contra el Delito Financiero


crimen.fw Lucha contra el Delito Financiero CISI

¿Qué?

El programa del Diploma en Lucha Contra el Delito Financiero —una certificación de Nivel 3 en lucha contra el delito financiero (LDF) otorgado por CISI— ofrece a los candidatos información general sobre los delitos financieros con una perspectiva internacional y énfasis en la respuesta del profesional ante el delito financiero. Se puede obtener en forma independiente o como una de las unidades de la Certificación en Operaciones de Inversión (Investment Operations Certificate, IOC).

La unidad ha sido diseñada para complementar nuestro nuevo examen: Gestión del Delito Cibernético. Los candidatos que obtienen ambos diplomas reciben la Certificación de Nivel 3 en Prevención de Delitos Financieros y Cibernéticos.

Si lo combinan con nuestro examen sobre Regulaciones Financieras del RU o Regulaciones del RU e Integridad Profesional, los candidatos reciben una Certificación de Nivel 3 en Lucha Contra los Delitos Financieros.

¿Cuándo?

El manual y el examen ya están disponibles.

¿Quién?

Por el alcance de su plan de estudios, esta certificación es conveniente para funcionarios de cumplimiento normativo y oficiales de notificación de lavado de dinero, personas relacionadas con la regulación, las fuerzas del orden público, la industria y el comercio, y miembros de instituciones bilaterales de desarrollo y de organizaciones de la sociedad civil.


 

Resumen del programa de estudios

Antecedentes y naturaleza de los delitos financieros
- Enfoques gubernamentales y cuasigubernamentales de la LDF
- Mejores prácticas
- Recuperación de activos

Fraude
- Tipos de fraude
- Fraude de inversión
- Manipulación del mercado
- Ley Sarbanes-Oxley (2002)
- Evasión fiscal

Lavado de dinero
- El papel de los organismos internacionales
- Regímenes de autorización

Financiamiento de actividades terroristas

Administración del riesgo de delitos financieros
- Consideraciones para los servicios financieros
- Riesgos
- Salvaguardias prácticas comerciales

Sobornos

Corrupción
- Asistencia legal mutua
- Indicadores de corrupción

La función del sector de servicios financieros
- Organismos reguladores
- Relaciones con los reguladores
- Responsabilidades específicas
- Cumplimiento normativo
- Debida diligencia para los clientes (DDC)
- Obligaciones de información
- Obligaciones de mantenimiento de registros

Precio:

$841.500 pesos + IVA

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